內(nèi)部審計(jì)的深入分析不僅揭示了公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)與短板，更為持續(xù)改進(jìn)提供了切實(shí)可行的建議。通過對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)流程和內(nèi)部控制體系的仔細(xì)審查，我們識(shí)別出關(guān)鍵領(lǐng)域的潛在隱患，并與各部門緊密合作，推動(dòng)了有效整改。這一過程不僅強(qiáng)化了合規(guī)意識(shí)，更提升了整體業(yè)務(wù)效率，展現(xiàn)了內(nèi)部審計(jì)在公司治理中的重要價(jià)值。我們深信，持續(xù)的審計(jì)工作將成為推動(dòng)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 1

　一、強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)，提升管理效能

在過去的一年中，xx單位始終將“內(nèi)部審計(jì)”作為推動(dòng)管理水平提升的重要手段，認(rèn)真落實(shí)審計(jì)工作，確保各項(xiàng)資金和資源的合理利用。通過對(duì)財(cái)務(wù)、采購(gòu)、項(xiàng)目管理等多個(gè)方面的審計(jì)，及時(shí)識(shí)別和糾正了內(nèi)部管理中的問題，進(jìn)一步提高了單位的運(yùn)營(yíng)效率。

在財(cái)務(wù)審計(jì)中，深入分析了各部門的財(cái)務(wù)報(bào)表，確保資金使用的合規(guī)性和有效性。諸如，在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)某部門存在不合理的費(fèi)用支出，及時(shí)提出整改建議，使得該部門減少不必要的資金流失，節(jié)省了約xxx萬(wàn)元。在項(xiàng)目管理審計(jì)中，針對(duì)某重要項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行細(xì)致檢查，發(fā)現(xiàn)了一些與原計(jì)劃不符的地方，通過對(duì)審計(jì)結(jié)果的反饋，促使項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)了對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量的控制，有效保障了項(xiàng)目的順利推進(jìn)。

　二、依托信息技術(shù)，創(chuàng)新審計(jì)方式

在內(nèi)部審計(jì)工作中，xx單位積極探索信息技術(shù)的應(yīng)用，開展計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)，提升審計(jì)的精準(zhǔn)性和效率。通過對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的全面分析，迅速發(fā)現(xiàn)了多項(xiàng)異常情況，如某些財(cái)務(wù)記錄中存在重復(fù)報(bào)銷的問題，及時(shí)處理后，避免了資金的進(jìn)一步浪費(fèi)。利用信息技術(shù)，在重大采購(gòu)項(xiàng)目審計(jì)中，通過數(shù)據(jù)比對(duì)和分析，揭示出若干違規(guī)現(xiàn)象，確保了采購(gòu)的透明度和公正性。

在信息技術(shù)的幫助下，成功開展了對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況的審計(jì)，實(shí)時(shí)監(jiān)控各項(xiàng)預(yù)算的使用情況，及時(shí)識(shí)別超支和閑置的問題，確保了資金的合理配置和使用。

　三、注重審計(jì)成果，推動(dòng)制度完善

在總結(jié)一年的審計(jì)工作中，xx單位不僅關(guān)注審計(jì)問題的發(fā)現(xiàn)，更加關(guān)注審計(jì)結(jié)果的運(yùn)用與反饋。針對(duì)在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的各項(xiàng)問題，及時(shí)撰寫了審計(jì)報(bào)告，并提出了切實(shí)可行的改進(jìn)建議。如在針對(duì)某部門的績(jī)效審計(jì)中，提出了優(yōu)化流程、增強(qiáng)內(nèi)控措施的建議，推動(dòng)制度的完善，提升了整體管理水平。

在監(jiān)督整改落實(shí)方面，xx單位還建立了整改跟蹤機(jī)制，確保各項(xiàng)審計(jì)建議得到有效落實(shí)。通過定期對(duì)整改情況進(jìn)行檢查，確保問題的解決不流于形式，真正實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的成效。通過審計(jì)工作，促進(jìn)了單位管理的規(guī)范化和高效化，得到了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可和表?yè)P(yáng)。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 2

在集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，審計(jì)部始終嚴(yán)格遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真踐行集團(tuán)的《內(nèi)部審計(jì)管理制度》。根據(jù)集團(tuán)公司20xx年度的工作要求和審計(jì)計(jì)劃，內(nèi)部審計(jì)工作圍繞集團(tuán)公司的企業(yè)管理年，著重于精細(xì)化管理，突出關(guān)鍵領(lǐng)域，切實(shí)履行崗位職責(zé)，圓滿完成了全年審計(jì)工作計(jì)劃及領(lǐng)導(dǎo)交代的審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)將20xx年度審計(jì)工作總結(jié)如下：

一、完成主要工作

20xx年共完成審計(jì)項(xiàng)目xxxx項(xiàng)，涵蓋年度財(cái)務(wù)收支及預(yù)算執(zhí)行審計(jì)xxxx項(xiàng)、專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核審計(jì)xxxx項(xiàng)、任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)xx項(xiàng)、投資企業(yè)財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計(jì)xx項(xiàng)、基建工程項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)xxxx項(xiàng)以及基建工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)xxxx項(xiàng)。這些工作為集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理和經(jīng)濟(jì)效益提升做出了積極貢獻(xiàn)。

1、預(yù)算執(zhí)行審計(jì)與財(cái)務(wù)收支審計(jì)相結(jié)合。審計(jì)部在預(yù)算執(zhí)行審計(jì)過程中，結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理，針對(duì)資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度及操作流程等進(jìn)行了深入檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并與各單位溝通，提出相關(guān)建議并指導(dǎo)整改。20xx年度，共完成上年度財(cái)務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行審計(jì)xxxx項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)問題xxxx項(xiàng)，提出整改建議xxxx項(xiàng)。在10-11月份，審計(jì)部對(duì)年內(nèi)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題整改情況及逾期應(yīng)收賬款進(jìn)行了跟蹤審計(jì)，特別是對(duì)整改不力的單位提出指導(dǎo)性意見，督促落實(shí)整改措施，通過審計(jì)加強(qiáng)了集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，為來(lái)年的預(yù)算執(zhí)行提供了保障。

2、開展專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核審計(jì)。20xx年xx月，由于xxxx汽車租賃公司連續(xù)虧損，集團(tuán)重新任命了總經(jīng)理并與其簽訂了經(jīng)營(yíng)考核合同。為支持集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理，審計(jì)部認(rèn)真研究文件精神，深入了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，和相關(guān)單位進(jìn)行多次磋商并報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，最終確認(rèn)了xxxx汽車租賃公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核結(jié)果，確保了經(jīng)營(yíng)考核的公正性，并肯定了二級(jí)企業(yè)的努力和成果。

3、完善投資企業(yè)審計(jì)，提供投資評(píng)估依據(jù)。為評(píng)估外部投資企業(yè)的管理效果，根據(jù)集團(tuán)公司的安排，對(duì)20xx年度省xxxx等三家公司進(jìn)行了財(cái)務(wù)收支及資產(chǎn)負(fù)債審計(jì)，深入分析和評(píng)價(jià)投資公司的管理效益。針對(duì)xxxx公司經(jīng)營(yíng)合同到期的情況進(jìn)行了未來(lái)經(jīng)營(yíng)預(yù)測(cè)，為投資決策提供了重要參考。

4、加強(qiáng)離任審計(jì)，提供人事管理參考。20xx年，依據(jù)集團(tuán)安排，對(duì)寶xxxx原總經(jīng)理及新xx湖副總經(jīng)理的崗位變動(dòng)進(jìn)行了離任審計(jì)，全面評(píng)估其任期內(nèi)目標(biāo)完成情況及經(jīng)營(yíng)與資產(chǎn)管理狀況，為集團(tuán)的人事考核提供了依據(jù)。

5、優(yōu)化基建工程審計(jì)。20xx年基建項(xiàng)目數(shù)量多，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管頻繁，審計(jì)任務(wù)繁重。審計(jì)人員深入現(xiàn)場(chǎng)，開展監(jiān)督和材料審計(jì)，糾正相關(guān)部門在流程上的錯(cuò)誤，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目審查、過程監(jiān)督和成本控制的系統(tǒng)化管理。全年完成基建工程項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)xxxx項(xiàng)，預(yù)算金額xxxx萬(wàn)元，核減金額xxxx萬(wàn)元；結(jié)算審計(jì)xxxx項(xiàng)，結(jié)算報(bào)審金額xxxx萬(wàn)元，核減金額xxxx萬(wàn)元。

根據(jù)集團(tuán)要求，對(duì)結(jié)算超過百萬(wàn)的基建項(xiàng)目引入外部專家進(jìn)行審核，確保工程結(jié)算的公正與透明。20xx年引入外部力量審核工程造價(jià)xx項(xiàng)，結(jié)算金額xxxx萬(wàn)元，核減金額xxxx萬(wàn)元，為集團(tuán)節(jié)省了大量資金。

二、主要工作體會(huì)

1、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的重視是推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)的關(guān)鍵。20xx年度，在高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持下，審計(jì)部克服了人手不足的困難，成功從二級(jí)企業(yè)調(diào)動(dòng)了一些財(cái)務(wù)專家來(lái)協(xié)助工作，這些業(yè)務(wù)能手的加入為審計(jì)工作的順利開展提供了便利。

2、加強(qiáng)過程管控，提高審計(jì)質(zhì)量。質(zhì)量是內(nèi)部審計(jì)工作的生命線。審計(jì)部從制度、手段和成果等多個(gè)方面入手，全面提升內(nèi)部審計(jì)的質(zhì)量。通過制定和完善管理辦法，明確審計(jì)流程和質(zhì)量控制，逐步形成一套有效的內(nèi)部審計(jì)制度體系。

3、延伸審計(jì)項(xiàng)目，整合審計(jì)目標(biāo)，注重問題整改落實(shí)。20xx年，由于審計(jì)人員不足，我們將預(yù)算執(zhí)行與財(cái)務(wù)收支審計(jì)相結(jié)合，深入檢查發(fā)現(xiàn)的問題，并及時(shí)提出整改建議，指導(dǎo)各單位落實(shí)。

三、存在問題與今后打算

1、存在的問題。當(dāng)前審計(jì)部人員不足，面對(duì)近xxxx家子公司的財(cái)務(wù)收支和年度預(yù)算審計(jì)及眾多基建項(xiàng)目的預(yù)結(jié)算審計(jì)，審計(jì)力量無(wú)法深入到效益審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及內(nèi)控評(píng)審等領(lǐng)域，集團(tuán)管理的精細(xì)化程度亟待提高。基建單位與使用單位溝通不足，流程不完善，導(dǎo)致施工反復(fù)、超預(yù)算及結(jié)算不清晰等問題依然存在。

2、今后打算。將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)知識(shí)與應(yīng)用能力。針對(duì)集團(tuán)審計(jì)人員大多來(lái)自財(cái)務(wù)崗位，專業(yè)知識(shí)相對(duì)薄弱，審計(jì)技巧和溝通能力需進(jìn)一步提升。我們將利用深圳市內(nèi)審協(xié)會(huì)的培訓(xùn)機(jī)會(huì)，與行業(yè)內(nèi)同行進(jìn)行學(xué)習(xí)與交流，積累實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高專業(yè)能力，為集團(tuán)審計(jì)工作的發(fā)展提供有力支持。

在集團(tuán)公司的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，20xx年的審計(jì)工作克服了諸多困難，取得了積極成績(jī)，但內(nèi)部審計(jì)仍然局限于財(cái)務(wù)和工程審計(jì)，管理類審計(jì)的參與度不足，內(nèi)審監(jiān)督的深度和廣度還有待提升。今后，我們將不斷創(chuàng)新審計(jì)方法，豐富審計(jì)手段，提高審計(jì)工作的有效性，確保在集團(tuán)內(nèi)部控制和監(jiān)督管理中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 3

在市領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，內(nèi)部審計(jì)工作在全市各級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)的共同努力下取得了顯著進(jìn)展。本年度，我們緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主線，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)從傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)審計(jì)向更為綜合的管理審計(jì)轉(zhuǎn)型，努力為管理提升、效益提高以及風(fēng)險(xiǎn)防范提供有力支持。通過開展針對(duì)性的審計(jì)工作，我們共完成審計(jì)項(xiàng)目6500余項(xiàng)，查出損失浪費(fèi)約2300萬(wàn)元，增強(qiáng)效益12000萬(wàn)元，提出的整改建議得到了廣泛采納。

一、緊扣核心任務(wù)，切實(shí)推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)各項(xiàng)工作

各單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)深入分析本部門的工作重點(diǎn)，圍繞提高單位管理水平、提升經(jīng)濟(jì)效率和加強(qiáng)反腐倡廉工作，進(jìn)行了相應(yīng)改革與調(diào)整。

內(nèi)控制度的評(píng)價(jià)和建設(shè)工作得到了加強(qiáng)。各內(nèi)審機(jī)構(gòu)利用對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)管理流程的熟悉程度，開展了185項(xiàng)內(nèi)控制度執(zhí)行情況的評(píng)審。某大型企業(yè)審計(jì)部對(duì)固定資產(chǎn)管理進(jìn)行了全面審查，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出了切實(shí)可行的整改措施。市教育局則制定了新的項(xiàng)目審計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范了資金使用，提高了審計(jì)效率。

審計(jì)工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向建設(shè)項(xiàng)目。為控制建設(shè)成本，各單位積極開展項(xiàng)目審計(jì)。全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)共審計(jì)建設(shè)項(xiàng)目5400個(gè)，有效遏制了高估冒算現(xiàn)象，節(jié)約了大量資金。市水務(wù)局也對(duì)多項(xiàng)重點(diǎn)工程項(xiàng)目進(jìn)行了審計(jì)，確保了工程的質(zhì)量與效率。

財(cái)務(wù)收支審計(jì)持續(xù)加強(qiáng)。全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)共審計(jì)財(cái)務(wù)收支160項(xiàng)，推動(dòng)了財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化。各單位在政府采購(gòu)環(huán)節(jié)強(qiáng)化監(jiān)管，取得了顯著效果，并在公共資金使用上節(jié)約了不少開支。

經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的工作也得到了強(qiáng)化。過去一年內(nèi)，我們對(duì)150名領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，增強(qiáng)了他們的責(zé)任意識(shí)，并為黨風(fēng)廉政建設(shè)提供了重要保障。

合同管理工作被提上日程。審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)合同的審核和管理進(jìn)行了改進(jìn)，全年共審簽經(jīng)濟(jì)合同320份，確保了企業(yè)的合法權(quán)益。

二、注重服務(wù)理念，推動(dòng)內(nèi)審協(xié)會(huì)的建設(shè)

合肥市內(nèi)審協(xié)會(huì)在市審計(jì)局的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷強(qiáng)化協(xié)會(huì)的職能和服務(wù)水平。為提升內(nèi)部審計(jì)人員的專業(yè)素養(yǎng)，我們組織了多次培訓(xùn)班，并鼓勵(lì)成員參與國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師的考試，提升自身能力。

我們還開展了內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的評(píng)比及理論研討活動(dòng)，進(jìn)一步推動(dòng)了內(nèi)審工作的專業(yè)化。我們積極組織內(nèi)審單位參加省級(jí)評(píng)選活動(dòng)，多項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目和人員獲得了表彰，彰顯了我市審計(jì)工作的良好成績(jī)。

在推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)職業(yè)化建設(shè)的過程中，我們還進(jìn)行了一系列的宣傳活動(dòng)，提升了內(nèi)部審計(jì)的社會(huì)影響力。通過文化活動(dòng)和主題比賽，增強(qiáng)了內(nèi)審人員的凝聚力和團(tuán)隊(duì)意識(shí)。

未來(lái)，我們將繼續(xù)加強(qiáng)與各內(nèi)部審計(jì)單位的聯(lián)系，開展深度交流與合作，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作向更高水平發(fā)展。

一方面，我們將召開全體會(huì)員大會(huì)，全面總結(jié)過去一年工作的成績(jī)和不足，制定下一步的發(fā)展方向和目標(biāo)。另一方面，我們將積極組織各類培訓(xùn)和交流活動(dòng)，確保內(nèi)審人員的專業(yè)素養(yǎng)不斷提高，整個(gè)內(nèi)審工作邁向更為規(guī)范化、制度化和科學(xué)化的軌道。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 4

在本年度的內(nèi)部審計(jì)工作中，我們將重點(diǎn)監(jiān)督的對(duì)象定位于基層員工及不同層級(jí)的管理人員；聚焦在關(guān)鍵部門、重要崗位及薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)。我們針對(duì)各職能部門所建立的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行有針對(duì)性的審查，特別注意內(nèi)控制度及管理中存在的漏洞與不足。經(jīng)過一年的努力，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

1. 積極推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作

對(duì)分行集中采購(gòu)管理進(jìn)行了深入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)了管理中存在的不足及不規(guī)范操作，并提出了相應(yīng)的整改意見與建議。對(duì)分行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)操作流程的執(zhí)行情況進(jìn)行了核查。通過現(xiàn)場(chǎng)訪談、檔案資料調(diào)閱以及觀察柜臺(tái)操作，我們基本了解了xxxx支行在外匯管理方面的實(shí)際情況。從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，xxxx支行能夠較好地遵守外匯法規(guī)，及時(shí)貫徹外匯政策，并建立了相對(duì)完善的內(nèi)控管理體系，業(yè)務(wù)授權(quán)和責(zé)任分明。

支行能夠依據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充，及時(shí)修訂并完善外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位職責(zé)以及外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。然而，審計(jì)中也發(fā)現(xiàn)了一些問題，我們根據(jù)問題的具體性質(zhì)提出了整改建議，基本上都得到了有效的落實(shí)。這有效促進(jìn)了外匯管理部門更好地執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。

2. 積極開展審計(jì)工作及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題

在領(lǐng)導(dǎo)的重視下，我們強(qiáng)化了整改意識(shí)，安排了對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題及整改情況的檢查工作。要求相關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，制定切實(shí)可行的整改措施；增強(qiáng)整改意識(shí)，主動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

精心組織，確保整改取得實(shí)效。安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行了逐一梳理，認(rèn)真排查整改情況；要求各部門反饋?zhàn)圆榍闆r、未整改原因及后續(xù)具體整改措施至內(nèi)部審計(jì)部門。內(nèi)部審計(jì)在各部門自查基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。強(qiáng)化責(zé)任，落實(shí)整改措施。制定了xxxx支行的內(nèi)部審計(jì)整改責(zé)任追究制度，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題在直接責(zé)任人和部門負(fù)責(zé)人的認(rèn)定后，根據(jù)問題的性質(zhì)和情節(jié)采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。

3. 積極參與xxxx內(nèi)審項(xiàng)目檢查

根據(jù)xxxx內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參與了對(duì)xxxx支行的行政執(zhí)法檢查、對(duì)xxxx支行行長(zhǎng)履職的審計(jì)以及對(duì)xxxx中心支局外匯依法行政的審計(jì)。在每個(gè)參與的審計(jì)項(xiàng)目中，我們都認(rèn)真負(fù)責(zé)，保證了任務(wù)的高質(zhì)量完成。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 5

xx公司將內(nèi)部審計(jì)工作視為促進(jìn)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)和管理優(yōu)化的重要抓手。隨著公司市場(chǎng)環(huán)境的變遷，內(nèi)部審計(jì)的角色也從傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)審計(jì)逐步轉(zhuǎn)向全面的風(fēng)險(xiǎn)管理和經(jīng)濟(jì)效益分析，成為企業(yè)健康運(yùn)營(yíng)的重要保障。

xx公司在深入了解企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)需求的基礎(chǔ)上，著手構(gòu)建科學(xué)合理的內(nèi)部審計(jì)指標(biāo)體系。審計(jì)部門聚焦于公司運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，依據(jù)階段性重點(diǎn)制定相應(yīng)的審計(jì)計(jì)劃和任務(wù)，并通過定期的審計(jì)聯(lián)席會(huì)議，將審計(jì)成果與各相關(guān)部門的實(shí)際工作結(jié)合，研究面對(duì)的挑戰(zhàn)，確保審計(jì)成果的有效運(yùn)用。這種方式有效調(diào)動(dòng)了一線管理人員的積極性，助力公司整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

xx公司圍繞提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力來(lái)開展審計(jì)工作。通過建立健全的審計(jì)管理制度，增強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)對(duì)企業(yè)管理的監(jiān)督和評(píng)估職能，實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的審計(jì)計(jì)劃。通過不斷的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與內(nèi)控分析，優(yōu)化資源配置，推行風(fēng)險(xiǎn)文化，營(yíng)造積極的審計(jì)氛圍。例如，針對(duì)當(dāng)前xx市在電網(wǎng)建設(shè)及輸變電項(xiàng)目上的快速推進(jìn)，xx公司加大工程審計(jì)力度，深入分析工程管理中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，逐步將審計(jì)的重點(diǎn)前移，強(qiáng)化項(xiàng)目審查、監(jiān)督管理和成本控制，形成系統(tǒng)化審計(jì)模式，消除審計(jì)盲點(diǎn)。

一、加強(qiáng)管理控制，提升審計(jì)質(zhì)量

質(zhì)量是審計(jì)工作的核心。xx公司從制度建設(shè)、審計(jì)工具和成果利用等多個(gè)層面，全方位提升內(nèi)部審計(jì)的質(zhì)量。

在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面，xx公司依托制度建設(shè)，針對(duì)審計(jì)管理、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，制定并完善了相關(guān)管理辦法和實(shí)施細(xì)則，詳細(xì)規(guī)定了審計(jì)計(jì)劃的制定、方案的設(shè)計(jì)、證據(jù)的收集、報(bào)告的質(zhì)量控制等全過程標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了一套高效實(shí)用的內(nèi)部審計(jì)制度體系。

在信息化建設(shè)上，隨著ERP系統(tǒng)的上線，系統(tǒng)強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析功能為審計(jì)工作提供了極大助力。審計(jì)團(tuán)隊(duì)深入學(xué)習(xí)ERP系統(tǒng)的操作，積極開展基于ERP環(huán)境的項(xiàng)目審計(jì)工作。xx公司還建立了內(nèi)部審計(jì)信息系統(tǒng)，從資產(chǎn)歸屬出發(fā)，理清經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，收集相關(guān)的變動(dòng)信息，通過系統(tǒng)的設(shè)置實(shí)現(xiàn)常態(tài)化分析，為管理決策提供了豐富的支持資料。

為避免審計(jì)整改的不徹底和信息孤島現(xiàn)象，xx公司實(shí)施了審計(jì)成果的集成管理。審計(jì)部門將歷年來(lái)發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況進(jìn)行歸檔，完善審計(jì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)建立信息反饋機(jī)制，定期監(jiān)控和報(bào)告歷年審計(jì)意見的整改進(jìn)展，確保審計(jì)成果的有效利用。

xx公司還將審計(jì)成果的運(yùn)用納入年度績(jī)效考核，確保審計(jì)反饋與各部門的責(zé)任劃分相結(jié)合，推動(dòng)審計(jì)結(jié)果真正落到實(shí)處。

通過規(guī)范化、信息化的審計(jì)管理，xx公司審計(jì)項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量持續(xù)提升，審計(jì)效能明顯增強(qiáng)，且已完成財(cái)務(wù)、管理及工程類審計(jì)項(xiàng)目若干，提出了大量審計(jì)意見，促進(jìn)公司節(jié)約成本，提升經(jīng)營(yíng)效率。

二、創(chuàng)新管理手段，保障可持續(xù)發(fā)展

xx公司通過創(chuàng)新審計(jì)方法，建立并完善審計(jì)人才庫(kù)、項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制及成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，確保內(nèi)部審計(jì)的可持續(xù)健康發(fā)展。

在組織結(jié)構(gòu)方面，xx公司主要負(fù)責(zé)人理順了審計(jì)部的職能，審計(jì)部門參與企業(yè)預(yù)算和經(jīng)營(yíng)管理，充分發(fā)揮審計(jì)職能。審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)和工作流程不斷優(yōu)化，確保審計(jì)在企業(yè)管理中的重要性得到全方位的認(rèn)識(shí)和重視。

針對(duì)審計(jì)資源不足的問題，xx公司在現(xiàn)有審計(jì)網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大了管理專家?guī)旌蛯徲?jì)人才庫(kù)，開展多種形式的培養(yǎng)與評(píng)估，大大提升了審計(jì)人員的技能與項(xiàng)目質(zhì)量。

xx公司將評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于質(zhì)量改進(jìn)中，促進(jìn)高水平審計(jì)成果的產(chǎn)生，逐步推向企業(yè)的整體質(zhì)量自我評(píng)估，增強(qiáng)內(nèi)部治理的有效性。

xx公司還重視將實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為理論成果，通過編寫審計(jì)案例、撰寫研究論文等方式，積累并分享審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，提升內(nèi)部審計(jì)的學(xué)術(shù)和實(shí)踐水平。

xx公司還建立了創(chuàng)新機(jī)制，涵蓋跨行業(yè)信息收集、針對(duì)性問題討論、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方式，不斷探索和實(shí)踐新的審計(jì)方法，取得了顯著成效。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 6

過去一年，審計(jì)部在董事會(huì)的指導(dǎo)下，嚴(yán)格遵循《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》和集團(tuán)《內(nèi)部審計(jì)暫行辦法》，積極探索和改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作，并圓滿完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)將xxxx年度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視，內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步加強(qiáng)

董事會(huì)和總裁辦公室對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的重視程度持續(xù)上升，明確指出內(nèi)部審計(jì)的核心宗旨是“監(jiān)督服務(wù)、查錯(cuò)糾弊、促進(jìn)管理”。要求各個(gè)受審單位（部門）以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度面對(duì)問題，及時(shí)進(jìn)行整改。為增強(qiáng)公司的管理監(jiān)督體系，保障各項(xiàng)制度的落實(shí)，提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，審計(jì)部在下半年清晰界定了部門職責(zé)，并配備了相應(yīng)的專業(yè)人員。審計(jì)部依據(jù)集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理狀況制定了審計(jì)工作計(jì)劃，圍繞重點(diǎn)項(xiàng)目和審計(jì)范圍開展工作，不斷完善內(nèi)部審計(jì)的制度和工作指引，使內(nèi)部審計(jì)工作逐步走向程序化與規(guī)范化，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)督服務(wù)的職能。

二、過程管控，內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督服務(wù)工作取得了初步成效

結(jié)合公司的生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)管理情況，在董事會(huì)的正確指導(dǎo)下，今年，審計(jì)部有重點(diǎn)、有階段地開展了日常監(jiān)審和專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)工作基本得到了受審單位的支持與配合，全年共完成審計(jì)事項(xiàng)146項(xiàng)。其中，對(duì)各子公司實(shí)施的半年度審計(jì)1項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)問題213個(gè)；半年度后續(xù)審計(jì)1項(xiàng)，重點(diǎn)對(duì)半年度審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改情況復(fù)查，各子公司加權(quán)平均整改落實(shí)率達(dá)到81%；后續(xù)整改跟蹤1項(xiàng)，專注未整改事項(xiàng)的跟蹤落實(shí)，除6個(gè)問題因特殊情況未完成外，其他問題已全部整改；采購(gòu)審計(jì)85項(xiàng)，工程項(xiàng)目審計(jì)57項(xiàng)。所有審計(jì)事項(xiàng)均已及時(shí)出具審閱意見（或?qū)徲?jì)報(bào)告），充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督與服務(wù)職能。

1、工程項(xiàng)目審計(jì)

根據(jù)《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南》和《集團(tuán)基建審計(jì)制度》，審計(jì)部對(duì)xx項(xiàng)工程項(xiàng)目進(jìn)行了審計(jì)。審計(jì)人員從項(xiàng)目審批程序、造價(jià)控制、合同管理等方面入手，重點(diǎn)審查和抽查上報(bào)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容、工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確；必要時(shí)，審計(jì)人員亦會(huì)與相關(guān)工程管理單位一起進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，盡量以最佳性價(jià)比提出審計(jì)意見。從本年度工程審計(jì)情況來(lái)看，公司在工程管理上普遍存在的問題是：管理制度不健全、子公司上報(bào)的資料自控性弱或內(nèi)容不完善，難以滿足全面審計(jì)的要求；大多數(shù)申報(bào)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)難度較大，現(xiàn)場(chǎng)管控主要依賴各級(jí)人員自律；審計(jì)部缺乏工程造價(jià)專業(yè)人員，無(wú)法獲取各子公司當(dāng)?shù)囟~基價(jià)，隱蔽工程的實(shí)際情況亦無(wú)法核實(shí)，給審計(jì)工作帶來(lái)了困難。

2、采購(gòu)審計(jì)

采購(gòu)審計(jì)按照集團(tuán)公司的制度要求，對(duì)價(jià)值xxxx元以上的物資采購(gòu)需申報(bào)審計(jì)部審計(jì)。各單位（部門）基本能夠按照制度要求進(jìn)行申報(bào)，審計(jì)部按照《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南》和《xx集團(tuán)采購(gòu)審計(jì)制度》的規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行詢、比價(jià)制度，大部分單位（部門）能夠按照采購(gòu)審批程序進(jìn)行。對(duì)于未按照程序進(jìn)行的單位，審計(jì)部客觀地提出了審計(jì)意見。為確保審計(jì)意見的客觀、公正和準(zhǔn)確，審計(jì)人員根據(jù)采購(gòu)情況采取了網(wǎng)上查詢、市場(chǎng)調(diào)查、參考各子公司同類物資價(jià)格等方式，對(duì)xx項(xiàng)日常采購(gòu)進(jìn)行了事前審計(jì)，采購(gòu)審計(jì)工作獲得了各采購(gòu)單位的支持與配合。

審計(jì)部結(jié)合各子公司上報(bào)的歷史采購(gòu)價(jià)格和市場(chǎng)調(diào)研情況，完善了物資價(jià)格信息庫(kù)，進(jìn)一步加強(qiáng)了采購(gòu)管控的基礎(chǔ)工作。

3、年度審計(jì)

為驗(yàn)證各子公司在財(cái)務(wù)內(nèi)控、基建工程、采購(gòu)物流、制度執(zhí)行、資產(chǎn)盤點(diǎn)等方面的執(zhí)行情況，依據(jù)董事會(huì)的安排，審計(jì)部從各子公司（部門）抽調(diào)人員組成審計(jì)工作組，制定了審計(jì)方案并通過審批，于20xx年x月x日至x月x日，對(duì)集團(tuán)內(nèi)部的xxxx進(jìn)行了xx審計(jì)。審計(jì)工作組共發(fā)現(xiàn)x個(gè)問題，并提出審計(jì)建議，責(zé)任單位均進(jìn)行了自查自糾并書面回復(fù)。此次審計(jì)為規(guī)范各子公司的經(jīng)營(yíng)管理、提升集團(tuán)管理水平起到了促進(jìn)作用。

4、年度后續(xù)審計(jì)

在接到各責(zé)任單位對(duì)半年度審計(jì)建議的自查自糾情況表后，經(jīng)過董事會(huì)批準(zhǔn)，審計(jì)部成立后續(xù)審計(jì)工作組，于x月x日至x月x日對(duì)xx公司分別進(jìn)行了xx審計(jì)。審計(jì)前期，審計(jì)部結(jié)合上半年的審計(jì)情況和各單位的自查自糾情況，制定了有針對(duì)性的后續(xù)審計(jì)方案，并協(xié)助有關(guān)單位進(jìn)行整改。通過檢查驗(yàn)證，五個(gè)子公司共有xx項(xiàng)需要整改，實(shí)際整改xx項(xiàng)，加權(quán)平均落實(shí)率為xx%。盡管各子公司在后續(xù)整改過程中認(rèn)識(shí)到整改必要性，并按特定目標(biāo)逐步協(xié)調(diào)發(fā)揮作用，依然與后續(xù)審計(jì)工作啟動(dòng)前提交的自查自糾完成情況存在一定差距。

5、后續(xù)審計(jì)跟蹤

xx月xx日至xx月xx日，后續(xù)審計(jì)工作組對(duì)后續(xù)審計(jì)中五個(gè)子公司未整改的事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，除了xx公司實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，其余子公司為非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，本次落實(shí)整改率為xx%；至本期止，整個(gè)半年度審計(jì)匯總加權(quán)平均落實(shí)率為xx%。因特殊情況未落實(shí)的事項(xiàng)，各子公司均對(duì)未落實(shí)原因進(jìn)行了說(shuō)明，審計(jì)部會(huì)繼續(xù)跟蹤。

從半年度審計(jì)、后續(xù)審計(jì)、后續(xù)審計(jì)跟蹤的審計(jì)過程來(lái)看，各子公司已逐漸適應(yīng)集團(tuán)審計(jì)，從對(duì)審計(jì)工作的抵觸逐漸轉(zhuǎn)向認(rèn)同，集團(tuán)審計(jì)部的管控職能也逐步顯現(xiàn)。

6、日常監(jiān)控

1）車輛費(fèi)用監(jiān)控

自xx月份起，審計(jì)部依據(jù)《車輛費(fèi)用監(jiān)控審計(jì)辦法》對(duì)各子公司提供的《車輛費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表》《百公里油耗統(tǒng)計(jì)表》進(jìn)行分析。雖然由于相關(guān)分析資料有限，該工作目前僅停留在較淺層次的分析上，但各子公司已逐漸重視車輛費(fèi)用管理工作。

2）財(cái)務(wù)費(fèi)用、銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用的監(jiān)控

自xx月份起，審計(jì)部依據(jù)《費(fèi)用監(jiān)控審計(jì)辦法》收集、整理和分析三項(xiàng)費(fèi)用，目前各子公司處于初步適應(yīng)階段，也在積極配合審計(jì)部的工作，審計(jì)部將逐步從初步分析階段過渡到監(jiān)控階段。

三、加強(qiáng)管理，為內(nèi)部審計(jì)工作奠定基礎(chǔ)

1、審計(jì)人員崗位職責(zé)的建立

根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求和部門職責(zé)的重新調(diào)整，我們進(jìn)一步明確了各工作崗位的職責(zé)，并在此基礎(chǔ)上確定了相關(guān)的工作流程和要求，以便為本部門工作的展開提供必要的組織保障。盡管審計(jì)工作仍處于初期階段，相關(guān)的管理制度和考核辦法仍需進(jìn)一步完善。

2、已建立的審計(jì)基本制度

建立和健全內(nèi)部審計(jì)制度、規(guī)范審計(jì)行為是獨(dú)立開展審計(jì)工作的必要條件。為此，我們起草了《xx監(jiān)控審計(jì)辦法》、《xx制度》、《xx審計(jì)制度》等若干管理制度，對(duì)特定審計(jì)事項(xiàng)作出了詳細(xì)規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計(jì)程序，對(duì)部分業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了有效控制，提升了審計(jì)質(zhì)量，降低了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也增加了內(nèi)部審計(jì)工作的透明度，確保了審計(jì)工作的獨(dú)立、客觀、公正。

3、審計(jì)檔案管理工作

檔案是企業(yè)的寶貴財(cái)富，也是審計(jì)工作的起點(diǎn)。認(rèn)真做好審計(jì)資料的收集與及時(shí)歸檔既是審計(jì)工作的基本要求，也是集團(tuán)公司發(fā)展的歷史見證。審計(jì)檔案資料包括審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方案、審計(jì)工作底稿、審計(jì)證據(jù)、審閱意見、審計(jì)報(bào)告等主要內(nèi)容。為了規(guī)范審計(jì)檔案的基礎(chǔ)性工作，促進(jìn)審計(jì)工作的程序化、標(biāo)準(zhǔn)化，今年下半年，審計(jì)部對(duì)上述主要審計(jì)檔案資料格式進(jìn)行了規(guī)范。在具體工作中，不僅要求審計(jì)人員保存好相關(guān)資料，還要求詳細(xì)記錄與審計(jì)工作相關(guān)的電話記錄和文件收發(fā)，以確?？勺匪菪浴?/p>

4、審計(jì)人員專業(yè)技能培訓(xùn)

內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量的好壞在很大程度上依賴于審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)。為提升審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力，自xx月份開始，我們組織召開了xx會(huì)議，明確工作重點(diǎn)，探討審計(jì)方法，組織審計(jì)人員分享內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)學(xué)習(xí)；xx月份審計(jì)部還舉辦了xx專題講座。通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，審計(jì)人員開闊了視野，認(rèn)識(shí)到自身的差距，明確了目標(biāo)，對(duì)審計(jì)工作的質(zhì)量及成果利用有了更高層次的認(rèn)知。

5、審計(jì)人員自律情況

xx制度的建立與有效運(yùn)行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件，也是審計(jì)工作得以開展的前提。審計(jì)人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，遵守《審計(jì)人員守則》，其行為規(guī)范基本符合《國(guó)際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中對(duì)審計(jì)人員的道德規(guī)范要求。

三、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作

在過去的一年中，盡管內(nèi)部審計(jì)工作取得了一定的成績(jī)，但依然存在一些不足之處：一是由于審計(jì)部是內(nèi)部監(jiān)督部門，個(gè)別子公司對(duì)審計(jì)的監(jiān)管存在一定抵觸情緒，影響了審計(jì)部全面、準(zhǔn)確把握相關(guān)情況；二是審計(jì)部xx專業(yè)人員對(duì)xx監(jiān)督檢查的深度和廣度不夠，尤其是在xx方面，未能實(shí)現(xiàn)全過程監(jiān)管；三是在xx方面，通常是在客戶投訴發(fā)生后方才介入，審計(jì)工作略顯滯后，未能做到有效防范。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 7

20xx年，我校審計(jì)處深入貫徹黨的十八大及相關(guān)會(huì)議精神，根據(jù)省教育廳《關(guān)于做好20xx年度教育內(nèi)部審計(jì)工作的通知》的要求和部署，圍繞建設(shè)具有特色的高水平應(yīng)用型大學(xué)這一核心任務(wù)，在校黨政領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，堅(jiān)持解放思想，務(wù)實(shí)推進(jìn)，圓滿完成了上級(jí)和學(xué)校交辦的各項(xiàng)審計(jì)工作。全年共完成審計(jì)項(xiàng)目246項(xiàng)，審簽超過60項(xiàng)，提出審計(jì)建議50余條，審計(jì)金額達(dá)到12980.68萬(wàn)元，有效促進(jìn)增收節(jié)支316.11萬(wàn)元。

一、財(cái)務(wù)審計(jì)工作

1.實(shí)施了20xx年度學(xué)校綜合預(yù)算審計(jì)調(diào)查工作

今年，我們深入跟蹤審計(jì)了學(xué)校綜合預(yù)算編制與調(diào)整及其執(zhí)行情況。通過審計(jì)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)建議，進(jìn)一步規(guī)范預(yù)算編制流程，強(qiáng)化預(yù)算約束，順利完成了20xx年綜合預(yù)算跟蹤審計(jì)調(diào)查，為教育廳后續(xù)開展高校預(yù)算管理與執(zhí)行審計(jì)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.積極開展二級(jí)學(xué)院績(jī)效審計(jì)試點(diǎn)工作。

根據(jù)年度工作計(jì)劃，審計(jì)組對(duì)土木工程與建筑學(xué)院、藝術(shù)學(xué)院20xx年度經(jīng)費(fèi)收支及資產(chǎn)設(shè)備狀況進(jìn)行了績(jī)效審計(jì)，審計(jì)金額3831.75萬(wàn)元。通過試點(diǎn)審計(jì)，我們?nèi)媪私饬硕?jí)學(xué)院重點(diǎn)經(jīng)費(fèi)的使用、設(shè)備管理及其效益評(píng)價(jià)，為學(xué)校的綜合改革提供了重要決策依據(jù)。

3.對(duì)校工會(huì)20xx年度的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了審計(jì)。

對(duì)校工會(huì)管理的預(yù)算經(jīng)費(fèi)及工會(huì)經(jīng)費(fèi)的計(jì)提情況展開了詳細(xì)審計(jì)，為學(xué)校教代會(huì)工會(huì)經(jīng)費(fèi)的審查工作提供了依據(jù)，審計(jì)金額達(dá)210.21萬(wàn)元，基本達(dá)到既定目標(biāo)。

4.穩(wěn)步推進(jìn)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)試點(diǎn)工作。

今年重點(diǎn)針對(duì)部分縱向科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行了試點(diǎn)審計(jì)，如《柑橘抗寒基因研究》等4個(gè)項(xiàng)目，審計(jì)金額47.8萬(wàn)元。對(duì)其他相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行了審簽，審簽金額49.0萬(wàn)元，有效加強(qiáng)了對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)管。

5.加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的跟蹤審計(jì)。

針對(duì)《能源化工創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室》等3項(xiàng)中央財(cái)政支持的專項(xiàng)資金使用情況進(jìn)行了跟蹤審計(jì)，審計(jì)金額600萬(wàn)元。審計(jì)結(jié)果表明，各項(xiàng)目在建設(shè)過程中都實(shí)現(xiàn)了一定的成果，并提出了針對(duì)性改進(jìn)意見。

二、加強(qiáng)對(duì)基建工程和維修項(xiàng)目的效益審計(jì)

本年度，我們專注于控制工程造價(jià)、規(guī)范管理流程，繼續(xù)加大對(duì)基建和維修項(xiàng)目全程的跟蹤審計(jì)力度，包括立項(xiàng)、招標(biāo)、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。全年審計(jì)基建、修繕工程139項(xiàng)，審計(jì)金額3464.21萬(wàn)元，凈核減316.11萬(wàn)元，有效提升了資金使用效率。

（1）自審基建項(xiàng)目132項(xiàng)，送審金額1523.33萬(wàn)元，凈核減129.19萬(wàn)元；

（2）參與外審基建項(xiàng)目7項(xiàng)，送審金額1940.88萬(wàn)元，凈核減186.92萬(wàn)元。

三、繼續(xù)開展領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作

應(yīng)黨委組織部的委托，我們對(duì)7名處級(jí)干部的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了審計(jì)，審核了他們?cè)谌纹陂g的工作成效、資產(chǎn)狀況及經(jīng)費(fèi)管理情況，為干部的考核及任免提供了科學(xué)依據(jù)。

四、加強(qiáng)政府采購(gòu)等活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督

20xx年，審計(jì)處繼續(xù)做好物資設(shè)備采購(gòu)的審計(jì)，以確保相關(guān)部門遵守學(xué)校采購(gòu)規(guī)定。我們完成了114項(xiàng)采購(gòu)項(xiàng)目的審計(jì)，審計(jì)金額5352.12萬(wàn)元。參與了政府采購(gòu)監(jiān)督28批次，確保采購(gòu)質(zhì)量的最大限度降低成本。

五、開展對(duì)各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程監(jiān)督

在過去一年中，審計(jì)工作充分發(fā)揮了服務(wù)意識(shí)，積極推動(dòng)內(nèi)部控制與規(guī)范管理。除了常規(guī)審計(jì)外，我們還參與了基建、維修等項(xiàng)目的全程跟蹤，為財(cái)經(jīng)管理和資金節(jié)約提供了智力支持，全年參與各類活動(dòng)200余次。

六、配合上級(jí)部門做好交辦的審計(jì)工作

應(yīng)省教育廳的委托，我們對(duì)陜西省商業(yè)學(xué)校20xx年度財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了審計(jì)，及時(shí)披露了相關(guān)信息，并提出改進(jìn)建議。我們還對(duì)校內(nèi)部分單位的財(cái)務(wù)遺留問題進(jìn)行了清理，確保了資金安全。

通過推進(jìn)多項(xiàng)審計(jì)工作，如財(cái)務(wù)審計(jì)、績(jī)效審計(jì)、基建項(xiàng)目審計(jì)等，審計(jì)處在新的一年中，將繼續(xù)與時(shí)俱進(jìn)，不斷規(guī)范管理行為，提高管理水平，充分發(fā)揮審計(jì)在學(xué)校發(fā)展中的監(jiān)督職能，努力為學(xué)校的改革與發(fā)展貢獻(xiàn)更多力量。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 8

在20xx年度，我單位的內(nèi)部審計(jì)工作在集團(tuán)公司的指導(dǎo)下，深入學(xué)習(xí)并執(zhí)行《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》和《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作會(huì)議的精神，遵循查錯(cuò)糾弊、維護(hù)法紀(jì)、促進(jìn)管理的宗旨，努力引導(dǎo)本單位內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)方面發(fā)揮積極作用，體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)服務(wù)于單位目標(biāo)的理念，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)制度，建立健全崗位責(zé)任制和內(nèi)部檢查制度。

一、 審計(jì)工作的開展與完成情況

1. 提升審計(jì)人員對(duì)內(nèi)部審計(jì)職能的認(rèn)識(shí)。為加強(qiáng)審計(jì)人員的專業(yè)素養(yǎng)，我單位每周組織財(cái)務(wù)人員及審計(jì)人員學(xué)習(xí)集團(tuán)發(fā)放的《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》。這一活動(dòng)不僅激勵(lì)了內(nèi)部審計(jì)人員的積極性和創(chuàng)造性，也加深了其他財(cái)務(wù)人員對(duì)內(nèi)部審計(jì)的理解，從而更好地支持審計(jì)工作，營(yíng)造出良好的內(nèi)部審計(jì)環(huán)境。

2. 強(qiáng)化具體項(xiàng)目的審計(jì)工作。我們嚴(yán)格按照計(jì)劃對(duì)各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，每月隨機(jī)抽取3-5個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢查，每半年對(duì)所有工程項(xiàng)目進(jìn)行全面審計(jì)。對(duì)于大額或出現(xiàn)虧損的項(xiàng)目，審計(jì)人員需要密切監(jiān)督每季度至少檢查一次，要求審計(jì)人員每次檢查都親臨現(xiàn)場(chǎng)，采用事前、事中和事后的審計(jì)相結(jié)合的方法，將審計(jì)監(jiān)督的關(guān)口前移，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并盡早解決。

二、 項(xiàng)目上存在的普遍問題及整改措施

(一) 審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題

1. 某些NC帳套核算了兩個(gè)或更多工程項(xiàng)目，導(dǎo)致會(huì)計(jì)憑證編號(hào)與裝訂不一致；仍有單位以手工賬為主，要求各單位的NC帳套、會(huì)計(jì)憑證統(tǒng)一編號(hào)，按工程項(xiàng)目裝訂，以便于查賬和審計(jì)。要求在今年內(nèi)完全脫離手工帳。

2. 會(huì)計(jì)憑證存在手續(xù)不全，出現(xiàn)白條入賬的情況。

3. 部分會(huì)計(jì)憑證摘要過于簡(jiǎn)單，敘述不清晰；有的項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)分錄處理中存在不當(dāng)情況。

4. 某些項(xiàng)目的建造合同總金額和預(yù)計(jì)總成本更新不及時(shí)，有的支持性文件不夠充分，甚至流于形式。

5. 針對(duì)項(xiàng)目的債權(quán)、債務(wù)未能按月進(jìn)行及時(shí)對(duì)賬，有的沒有對(duì)賬，甚至已對(duì)賬卻沒有簽署對(duì)賬單。

6. 工程款、材料款支付時(shí)存在超合同比例支付的情況，有的項(xiàng)目未簽合同即支付預(yù)付款。

7. 對(duì)于應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款的清理工作力度不足，雖然部分項(xiàng)目簽訂了清欠責(zé)任書，但實(shí)際執(zhí)行流于形式。

8. 針對(duì)甲方代扣代繳稅金的手續(xù)辦理存在不規(guī)范現(xiàn)象。

9. 部分項(xiàng)目未能對(duì)銀行承兌匯票進(jìn)行集中管理，部分項(xiàng)目甲方為私營(yíng)企業(yè)，支付工程款常常以現(xiàn)金形式，項(xiàng)目部不進(jìn)行集中管理，直接進(jìn)行支付，存在坐支現(xiàn)象。

10. 對(duì)于銀行承兌匯票的貼現(xiàn)損失，未能及時(shí)處理，隨意掛賬，形成潛在虧損隱患。

(二) 提出的整改措施

1. 進(jìn)一步加強(qiáng)資金收支預(yù)算管理，注重過程監(jiān)控與結(jié)果考核，以提升資金使用效率。嚴(yán)格執(zhí)行《全面預(yù)算管理辦法》，健全資金預(yù)算審批流程。

2. 建立結(jié)算工作與清欠工作專人負(fù)責(zé)的機(jī)制，同時(shí)進(jìn)行，采取有效措施縮短結(jié)算周期，從源頭上探索新途徑，與甲方高層協(xié)商，確保工程款的及時(shí)和足額回收。

3. 各項(xiàng)目經(jīng)理需加強(qiáng)對(duì)各工程的管理，促進(jìn)各部門協(xié)作，確保預(yù)算人員與財(cái)務(wù)人員相互配合，并與業(yè)主進(jìn)行積極溝通，嚴(yán)格依據(jù)合同約定進(jìn)行支付，避免超付情況，確保資金合理分配。

4. 財(cái)務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格遵循《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求，各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理應(yīng)有據(jù)可依，確保單據(jù)完整有效；出納人員需注意收支分開核算，杜絕坐支白條抵庫(kù)現(xiàn)象。

三、 審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的審計(jì)部門存在的不足

1. 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)的宣傳，提高單位領(lǐng)導(dǎo)和員工對(duì)內(nèi)部審計(jì)重要性的認(rèn)識(shí)，只有提升認(rèn)識(shí)，才能更好地發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在服務(wù)單位中心任務(wù)中的作用。

2. 正確定位內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)，明確內(nèi)部審計(jì)工作思路，不能僅僅停留在發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)的問題上，必須為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)和可行性建議，將服務(wù)與監(jiān)督相結(jié)合。

3. 加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提升內(nèi)部審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)，確保其具備高水平的政治素質(zhì)和相關(guān)專業(yè)知識(shí)，開展針對(duì)性的培訓(xùn)，不斷更新審計(jì)人員的知識(shí)，明晰職責(zé)，增強(qiáng)審計(jì)紀(jì)律，提升審計(jì)工作的整體質(zhì)量。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 9

某某公司的內(nèi)部審計(jì)工作逐漸成為提升企業(yè)管理水平的重要組成部分。伴隨著公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，內(nèi)部審計(jì)的職能也在不斷轉(zhuǎn)型，逐步從傳統(tǒng)的合規(guī)審計(jì)向綜合性管理審計(jì)深化，強(qiáng)化企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

某某公司在充分調(diào)研和分析企業(yè)管理需求的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，構(gòu)建了一套科學(xué)的內(nèi)部審計(jì)指標(biāo)體系。審計(jì)部門緊密圍繞公司運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和階段性目標(biāo)，系統(tǒng)地提出審計(jì)任務(wù)和工作計(jì)劃。為了提高審計(jì)工作的有效性，審計(jì)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門定期召開聯(lián)席會(huì)議，分享審計(jì)進(jìn)展、成果以及面臨的挑戰(zhàn)，進(jìn)行交流與討論，以確保審計(jì)成果的合理利用和有效落實(shí)。通過科學(xué)的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，調(diào)動(dòng)一線管理人員的積極性，從而推動(dòng)企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的達(dá)成。

某某公司還著重提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，通過制定并完善審計(jì)制度，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督與評(píng)價(jià)。公司實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的審計(jì)計(jì)劃，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及內(nèi)部控制，優(yōu)化資源配置，并通過培育風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)來(lái)營(yíng)造良好的審計(jì)環(huán)境。例如，針對(duì)某市電網(wǎng)建設(shè)加速、輸變電工程量激增的背景下，某某公司加大了對(duì)工程審計(jì)的力度，重點(diǎn)分析工程建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，前移審計(jì)關(guān)口，以工程決算審計(jì)為核心，實(shí)施前期項(xiàng)目審查、過程中的動(dòng)態(tài)監(jiān)督以及后期造價(jià)控制的系統(tǒng)化審計(jì)模式，打破區(qū)域限制，整合跨區(qū)域的審計(jì)資源，實(shí)現(xiàn)指標(biāo)審計(jì)、全面審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)和任期審計(jì)的有機(jī)結(jié)合，消除了審計(jì)盲區(qū)。

一、加強(qiáng)過程控制，提高審計(jì)質(zhì)量

質(zhì)量是審計(jì)工作的重中之重。某某公司從制度建設(shè)、審計(jì)手段和成果管理等多個(gè)維度全面提升內(nèi)部審計(jì)的工作質(zhì)量。

在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面，某某公司以制度建設(shè)為基礎(chǔ)，制定和完善與審計(jì)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、績(jī)效評(píng)估等相關(guān)的21項(xiàng)管理辦法，詳細(xì)規(guī)定審計(jì)年度計(jì)劃的制定、審計(jì)方案設(shè)計(jì)、證據(jù)收集、底稿日志編寫、報(bào)告質(zhì)量控制和檔案管理等全流程標(biāo)準(zhǔn)，逐步形成一套行之有效的內(nèi)部審計(jì)管理體系。

在信息化建設(shè)方面，伴隨著公司ERP系統(tǒng)的上線運(yùn)作，豐富的信息資源和強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析功能為審計(jì)工作提供了巨大的支持。審計(jì)人員積極學(xué)習(xí)ERP流程操作，深入應(yīng)用ERP審計(jì)系統(tǒng)，開展ERP環(huán)境下的項(xiàng)目審計(jì)工作。某某公司還建立了內(nèi)部審計(jì)信息系統(tǒng)，按照資產(chǎn)歸屬，自上而下梳理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，收集機(jī)構(gòu)變動(dòng)、人事調(diào)整、制度文件、財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析報(bào)告等信息，形成常態(tài)化、模式化的分析結(jié)論。這一系統(tǒng)的建立，使得在接受審計(jì)任務(wù)時(shí)，能夠迅速提供所需支持資料。在日常管理中，可以將風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)計(jì)劃相結(jié)合，準(zhǔn)確修正審計(jì)計(jì)劃，為管理決策提供系統(tǒng)化、多樣化的信息支持，大幅提升審計(jì)工作效率。

為了解決審計(jì)整改不到位、不徹底以及被審計(jì)單位之間形成整改信息孤島等問題，某某公司啟用了審計(jì)成果集成管理。審計(jì)部門將近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況進(jìn)行分類建檔，作為審計(jì)檔案資料庫(kù)的一部分，同時(shí)建立了信息綜合反饋制度，對(duì)歷年審計(jì)意見和建議的整改進(jìn)展、措施落實(shí)、效果評(píng)估、建議采納等情況進(jìn)行定期監(jiān)控和報(bào)告。通過對(duì)問題和整改情況的深入分析，充分發(fā)揮監(jiān)審聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加大對(duì)入庫(kù)信息的整改力度，總結(jié)共性，突出典型，形成審計(jì)成果的常態(tài)化和研究型管理。

某某公司還根據(jù)審計(jì)成果的運(yùn)用考核評(píng)價(jià)辦法，將審計(jì)成果運(yùn)用信息納入年度績(jī)效考核，將各部門和單位負(fù)責(zé)人的業(yè)績(jī)責(zé)任與審計(jì)成果直接掛鉤。

通過規(guī)范化、信息化、成果運(yùn)用的提升，某某公司的審計(jì)項(xiàng)目數(shù)量和質(zhì)量逐年增長(zhǎng)，內(nèi)審效能明顯增強(qiáng)。公司完成了財(cái)務(wù)和管理類審計(jì)某某項(xiàng)、工程類審計(jì)某某項(xiàng)，提出審計(jì)意見和建議某某余條，促使企業(yè)增收節(jié)支某某萬(wàn)元，真正體現(xiàn)了審計(jì)在公司經(jīng)營(yíng)管理中的增值作用。

二、創(chuàng)新管理手段，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展

某某公司通過創(chuàng)新審計(jì)手段，建立并完善審計(jì)人才儲(chǔ)備機(jī)制、項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制、工作成果轉(zhuǎn)化機(jī)制以及創(chuàng)新培育機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

某某公司的主要負(fù)責(zé)人親自分管審計(jì)部門，審計(jì)部門參與企業(yè)預(yù)算編制等工作，使得審計(jì)職能得到了有效發(fā)揮。審計(jì)委員會(huì)的職能分工和工作程序不斷優(yōu)化，管理體制的理順和資源整合，建立了規(guī)范、健全、順暢、可持續(xù)的審計(jì)執(zhí)行體系，增強(qiáng)了公司上下對(duì)內(nèi)部審計(jì)重要性的認(rèn)識(shí)和配合度，審計(jì)氛圍日益濃厚。

審計(jì)任務(wù)需求與人力資源不足的矛盾一直是某某公司關(guān)注的重點(diǎn)。該公司在審計(jì)人員網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，建立了管理專家?guī)旌蛯徲?jì)人才庫(kù)，利用導(dǎo)師帶徒、項(xiàng)目主審競(jìng)聘、審計(jì)人員評(píng)價(jià)以及多專業(yè)審計(jì)人員的吸納等方式，開展人才培育和儲(chǔ)備，有效提升了審計(jì)人員的工作能力和項(xiàng)目質(zhì)量。

另外，某某公司將評(píng)估確認(rèn)的結(jié)論應(yīng)用于質(zhì)量改進(jìn)措施，推動(dòng)高質(zhì)量審計(jì)成果的產(chǎn)生，逐步推廣至整個(gè)企業(yè)的質(zhì)量自我評(píng)估，對(duì)完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。

某某公司還重視將工作實(shí)踐提煉為理論成果，通過編寫審計(jì)案例、總結(jié)典型工作經(jīng)驗(yàn)、撰寫專題論文以及開展課題研究等方式，推出了一系列理論成果。該公司在某省內(nèi)部審計(jì)理論研討和管理創(chuàng)新中榮獲了多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。

某某公司已建立創(chuàng)新培育機(jī)制，包括跨行業(yè)信息收集、針對(duì)具體問題開展頭腦風(fēng)暴、以及大團(tuán)隊(duì)的建立等方法。今年以來(lái)探索開展的風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估、ERP環(huán)境下的多模塊審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)流程中的作業(yè)指導(dǎo)書制度、多類型項(xiàng)目組合實(shí)施及績(jī)效審計(jì)等工作，都在創(chuàng)新培育機(jī)制的框架下取得了一定的成效。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 10

在過去的一年中，審計(jì)部在集團(tuán)公司的指導(dǎo)下，嚴(yán)格遵循國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)集團(tuán)公司的總體戰(zhàn)略和年度審計(jì)計(jì)劃，聚焦企業(yè)管理，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)的執(zhí)行力，順利完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)。現(xiàn)將本年度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)如下：

一、完成的主要工作

本年度共實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目xx項(xiàng)，包括年度財(cái)務(wù)收支審計(jì)xx項(xiàng)、年度預(yù)算執(zhí)行審計(jì)x項(xiàng)、專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核審計(jì)x項(xiàng)、投資企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)x項(xiàng)、基建工程項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)xx項(xiàng)、以及基建工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)xx項(xiàng)，為提升集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益提供了有力支持。

1、將預(yù)算執(zhí)行審計(jì)與財(cái)務(wù)收支審計(jì)緊密結(jié)合。審計(jì)部在預(yù)算執(zhí)行和財(cái)務(wù)收支管理方面，進(jìn)行全面審查，特別是在預(yù)算執(zhí)行過程的監(jiān)管中，密切關(guān)注財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理及內(nèi)控制度的落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)與相關(guān)單位溝通，提出改進(jìn)建議并跟進(jìn)整改情況。本年度完成了上年度財(cái)務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行的審計(jì)xx項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)并記錄問題xx項(xiàng)，提出整改建議xx項(xiàng)。審計(jì)部還對(duì)問題整改情況進(jìn)行了跟蹤審計(jì)，確保未整改到位的單位能夠落實(shí)改進(jìn)措施，通過有效的審計(jì)，提高了集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)管理水平和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，為下一年度的預(yù)算執(zhí)行奠定了基礎(chǔ)。

2、開展專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核審計(jì)。為了解決xx公司連年虧損的問題，集團(tuán)公司重新任命了總經(jīng)理，并與其簽訂了經(jīng)營(yíng)考核職責(zé)書。為了加強(qiáng)企業(yè)管理，審計(jì)部對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了深入解讀，積極與企業(yè)溝通，在充分了解經(jīng)營(yíng)狀況的基礎(chǔ)上，提出了針對(duì)性的考核意見，并最終確定了xx公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核結(jié)果，以確保經(jīng)營(yíng)考核的公正性與客觀性，同時(shí)也認(rèn)可了二級(jí)企業(yè)的努力與成效。

3、完善投資企業(yè)審計(jì)，為投資決策提供依據(jù)。根據(jù)集團(tuán)公司的要求，審計(jì)部對(duì)外投資企業(yè)進(jìn)行了審計(jì)，對(duì)xx等三家公司進(jìn)行了財(cái)務(wù)收支及資產(chǎn)負(fù)債審計(jì)，以綜合評(píng)估投資企業(yè)的管理效果。尤其針對(duì)xx公司的經(jīng)營(yíng)合同到期情況，進(jìn)行了未來(lái)經(jīng)營(yíng)的預(yù)測(cè)，為投資決策提供了重要依據(jù)。

二、主要工作體會(huì)

1、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的重視是推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作的關(guān)鍵。在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的支持下，戰(zhàn)勝了審計(jì)部門人手不足的困難，通過從二級(jí)企業(yè)調(diào)借經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)人員，幫助提高了審計(jì)工作的效率，確保了年度審計(jì)工作順利展開。

2、強(qiáng)化過程管理，提升內(nèi)審質(zhì)量。審計(jì)質(zhì)量是內(nèi)部審計(jì)的生命線。審計(jì)部從多個(gè)角度入手，全面提升了審計(jì)工作的質(zhì)量，包括制定更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾碇贫群突顒?dòng)方案，明確審計(jì)計(jì)劃的制定、實(shí)施、監(jiān)控等環(huán)節(jié)，以此逐步建立起一套行之有效的內(nèi)部審計(jì)制度體系。

在信息化方面，企業(yè)ERP系統(tǒng)的上線運(yùn)行極大地豐富了信息的獲取和分析能力，審計(jì)人員積極適應(yīng)這一變化，通過學(xué)習(xí)和運(yùn)用ERP系統(tǒng)，加強(qiáng)了審計(jì)工作的效率與準(zhǔn)確性。

3、延伸審計(jì)項(xiàng)目，合并審計(jì)目的，著重關(guān)注整改落實(shí)。由于人手不足，本年度我們將預(yù)算執(zhí)行與財(cái)務(wù)收支進(jìn)行整合審計(jì)，針對(duì)各單位提出的問題，及時(shí)溝通并提出建議，以確保整改措施的有效落實(shí)。

三、存在問題與今后的計(jì)劃

1、存在的問題。目前審計(jì)部?jī)H有財(cái)務(wù)審計(jì)和工程審計(jì)人員，各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)繁重，導(dǎo)致無(wú)法深入開展效益審計(jì)及經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)，影響了對(duì)集團(tuán)管理精細(xì)化的支持。集團(tuán)母子公司間的基建流程不夠完善，溝通不足，造成施工流程不清晰、超預(yù)算及結(jié)算問題較多。

2、今后計(jì)劃。我們將堅(jiān)持學(xué)習(xí)，提升審計(jì)專業(yè)知識(shí)和應(yīng)用能力。針對(duì)審計(jì)人員普遍存在的專業(yè)知識(shí)不足的問題，積極參加專業(yè)培訓(xùn)，并通過與業(yè)內(nèi)同行的交流提升審計(jì)技巧和溝通能力，從而為集團(tuán)的審計(jì)工作發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在集團(tuán)公司的支持下，盡管審計(jì)工作面臨諸多挑戰(zhàn)，但我們已在多個(gè)方面取得一定成就。未來(lái)，我們將繼續(xù)探索和創(chuàng)新審計(jì)工作，提升內(nèi)審的深度與廣度，以更好地發(fā)揮其在內(nèi)部控制和監(jiān)督管理中的作用。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 11

20xx年，成華區(qū)緊緊圍繞“生態(tài)城區(qū)、現(xiàn)代成華”的發(fā)展定位，以“強(qiáng)區(qū)富民”為目標(biāo)，以推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€，努力實(shí)現(xiàn)“中西部綜合實(shí)力一流城區(qū)”的目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我區(qū)積極發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在預(yù)防和建設(shè)方面的作用，在完善財(cái)經(jīng)制度、保障群眾利益、提升管理水平及推進(jìn)廉政建設(shè)等領(lǐng)域做出了顯著貢獻(xiàn)。

一、加強(qiáng)指導(dǎo)，確保內(nèi)審工作高效開展

據(jù)《四川省內(nèi)部審計(jì)條例》要求，我局法規(guī)科負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)全區(qū)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作，并確定了3名專職人員。20xx年，通過多種形式加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員的指導(dǎo)。充分利用審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的機(jī)會(huì)，向各單位的內(nèi)審人員宣傳審計(jì)工作程序、方法和經(jīng)驗(yàn)；隨時(shí)為內(nèi)審人員提供幫助，20xx年我局為各內(nèi)審機(jī)構(gòu)提供了大量參考意見和資料，幫助其完善制度和工作流程；第三，以新《審計(jì)法實(shí)施條例》和《國(guó)家審計(jì)準(zhǔn)則》的頒布為契機(jī)，大力宣傳審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)；對(duì)共性問題進(jìn)行專題研究，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。針對(duì)村級(jí)公共服務(wù)和管理專項(xiàng)資金審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，我局建議各街道加強(qiáng)對(duì)社區(qū)工作的指導(dǎo)，確保村級(jí)公共服務(wù)項(xiàng)目的有序推進(jìn)，尤其對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)包、質(zhì)量監(jiān)督、進(jìn)度控制以及竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)要加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督。

二、強(qiáng)化監(jiān)督，提升資金使用效益

在20xx年度，我區(qū)內(nèi)部審計(jì)工作重點(diǎn)集中在社區(qū)基礎(chǔ)建設(shè)資金和財(cái)務(wù)收支審計(jì)方面，截至11月，已完成內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目44項(xiàng)，其中基本建設(shè)審計(jì)33項(xiàng)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)9項(xiàng)、效益審計(jì)1項(xiàng)及經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)1項(xiàng)。

為確保內(nèi)部審計(jì)工作的重點(diǎn)突出，我局要求各部門、各街道重點(diǎn)對(duì)專項(xiàng)資金進(jìn)行監(jiān)管和審查。全區(qū)下?lián)艿母黝悓ｍ?xiàng)資金必須納入內(nèi)部審計(jì)監(jiān)管范圍，確保專項(xiàng)資金管理無(wú)盲點(diǎn)。充分發(fā)揮自身職能，積極指導(dǎo)各部門、各街道加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)。

各部門的內(nèi)審人員在加強(qiáng)內(nèi)部檢查和督促整改的針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了深入并積極提出3條制度修訂建議，從而推動(dòng)本單位財(cái)務(wù)控制制度的完善，取得良好效果。

全區(qū)各相關(guān)單位高度重視內(nèi)部審計(jì)工作，切實(shí)保障內(nèi)審機(jī)構(gòu)依法獲取審計(jì)信息資料和獨(dú)立行使審計(jì)監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮內(nèi)審人員在單位重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的決策參謀作用，為內(nèi)部審計(jì)的有效發(fā)揮奠定了良好的基礎(chǔ)。

三、鼓勵(lì)創(chuàng)新，提升內(nèi)審工作實(shí)效

20xx年，經(jīng)過區(qū)政府第2次常務(wù)會(huì)和區(qū)委第14次常委會(huì)的審議，區(qū)教育系統(tǒng)和衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)審工作被納入年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃。該項(xiàng)目由區(qū)教育局和衛(wèi)生局負(fù)責(zé)實(shí)施，區(qū)教育局下屬事業(yè)單位要求內(nèi)審覆蓋面達(dá)到10%，區(qū)衛(wèi)生局要求達(dá)到50%。截至11月底，區(qū)教育系統(tǒng)已完成11項(xiàng)基本建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)，區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)已完成4家醫(yī)院及1個(gè)衛(wèi)生服務(wù)中心的財(cái)務(wù)收支審計(jì)。

區(qū)教育系統(tǒng)在實(shí)施內(nèi)審工作計(jì)劃時(shí)，創(chuàng)新工作形式，加強(qiáng)過程審計(jì)，推動(dòng)管理關(guān)口的前移。在20xx年度的3月至6月間，創(chuàng)新性開展了首屆“教育系統(tǒng)會(huì)計(jì)檔案和財(cái)務(wù)管理評(píng)比活動(dòng)”，全覆蓋、全方位地對(duì)財(cái)務(wù)工作的各個(gè)方面進(jìn)行評(píng)審。這一評(píng)比活動(dòng)補(bǔ)充了常規(guī)繼續(xù)教育中對(duì)理論與實(shí)踐的重視失衡問題，加強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高了財(cái)務(wù)人員的專業(yè)能力，從而促進(jìn)了整個(gè)教育系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理水平的提升。

四、存在的問題與挑戰(zhàn)

(一) 對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的指導(dǎo)仍需加強(qiáng)，部分單位對(duì)內(nèi)審作用的認(rèn)知不足，導(dǎo)致個(gè)別內(nèi)審機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)，未能真正開展工作。

(二) 部分單位的內(nèi)審工作缺乏計(jì)劃，審計(jì)程序不夠規(guī)范，操作實(shí)踐未遵循相關(guān)審計(jì)準(zhǔn)則，這主要源于大多數(shù)內(nèi)審機(jī)構(gòu)的人員為兼職且業(yè)務(wù)水平有限。

五、20xx年工作思路

(一) 加強(qiáng)對(duì)《四川省內(nèi)部審計(jì)條例》的學(xué)習(xí)與實(shí)施，特別是向各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)宣傳條例內(nèi)容，使其認(rèn)識(shí)到內(nèi)部審計(jì)的必要性和重要性，以獲得支持；同時(shí)加大對(duì)我區(qū)內(nèi)審機(jī)構(gòu)的建設(shè)力度，進(jìn)一步擴(kuò)大覆蓋面。

(二) 加強(qiáng)與市審計(jì)局的聯(lián)系，接受指導(dǎo)與培訓(xùn)，不斷提升我區(qū)內(nèi)審工作管理水平，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督和預(yù)防作用。

(三) 積極組織內(nèi)審人員參加各類培訓(xùn)，搭建和完善內(nèi)審機(jī)構(gòu)之間的交流平臺(tái)，促進(jìn)內(nèi)審團(tuán)隊(duì)的理論水平與工作能力不斷提升。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 12

一、圍繞“提升質(zhì)量、服務(wù)效能”，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作

內(nèi)審機(jī)構(gòu)緊緊圍繞本部門的核心職責(zé)，以提升單位內(nèi)部管理水平、優(yōu)化資源配置和反腐倡廉為重要目標(biāo)，積極轉(zhuǎn)變審計(jì)工作重點(diǎn)，確保各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)的順利開展。

一是深入開展內(nèi)控制度的評(píng)審和完善工作。內(nèi)審團(tuán)隊(duì)?wèi){借對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)管理流程和內(nèi)控制度執(zhí)行情況的深刻理解，xx年共開展了230項(xiàng)內(nèi)控評(píng)審工作。其中，合肥市供水公司聚焦于對(duì)水源管理和供水質(zhì)量的內(nèi)控評(píng)價(jià)，提出了6條具體改進(jìn)建議，并向公司領(lǐng)導(dǎo)提交了詳細(xì)的審計(jì)報(bào)告，推動(dòng)了內(nèi)部管理的規(guī)范化。市交通局為規(guī)范交通建設(shè)項(xiàng)目的合同執(zhí)行，制定了新的《交通項(xiàng)目合同管理實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)資金流向的監(jiān)督，確保資金的合理使用，促進(jìn)了項(xiàng)目的高效運(yùn)作。合肥市第一人民醫(yī)院依據(jù)《醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)規(guī)范》，組建了專業(yè)的審計(jì)小組，重點(diǎn)對(duì)醫(yī)療費(fèi)用及物資采購(gòu)進(jìn)行了審計(jì)，制定了《內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》，使審計(jì)工作更加規(guī)范、有效。

二是著力強(qiáng)化建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)。為確保資金使用安全，內(nèi)審機(jī)構(gòu)對(duì)各自轄區(qū)的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行了全面審計(jì)，數(shù)據(jù)表明截至12月底，共審計(jì)建設(shè)項(xiàng)目6200個(gè)。合肥電力公司審計(jì)部嚴(yán)格按照省公司的要求，對(duì)220個(gè)符合審計(jì)條件的項(xiàng)目進(jìn)行了全面審計(jì)，審查金額達(dá)1.2億元，并成功減縮預(yù)算400萬(wàn)元。通過審計(jì)，增強(qiáng)了項(xiàng)目成本控制，確保了工程質(zhì)量，提高了財(cái)政資金使用效益。

三是逐步完善財(cái)務(wù)收支審計(jì)。全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)不斷強(qiáng)化對(duì)財(cái)務(wù)收支合法性和真實(shí)性的審計(jì)力度，年內(nèi)共完成財(cái)務(wù)審計(jì)230項(xiàng)，有效推動(dòng)了各單位財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化。例如，合肥市財(cái)政局對(duì)過去一年中的公共資金使用情況進(jìn)行了全面的審計(jì)評(píng)估，發(fā)現(xiàn)并糾正了多項(xiàng)不合規(guī)的財(cái)務(wù)行為，促進(jìn)了財(cái)政透明度的提高。合肥市政府采購(gòu)中心注重采購(gòu)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，xx年共審計(jì)采購(gòu)項(xiàng)目200項(xiàng)，節(jié)約資金達(dá)300萬(wàn)元，節(jié)約率達(dá)15%。

四是積極開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。在過去的一年中，內(nèi)審機(jī)構(gòu)對(duì)150位縣級(jí)及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部開展了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，增強(qiáng)了各領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任意識(shí)。如市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局針對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行了任中審計(jì)，實(shí)施了團(tuán)隊(duì)協(xié)作，確保審計(jì)工作與廉政建設(shè)相結(jié)合，促進(jìn)了干部的自我約束和規(guī)范管理。

五是加強(qiáng)合同管理審計(jì)。合肥市建筑集團(tuán)在合同管理中，嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)，年底前審核了350份合同，金額累計(jì)達(dá)9000萬(wàn)元，未出現(xiàn)合同違約情況，降低了法律風(fēng)險(xiǎn)。合肥市發(fā)展改革委加強(qiáng)了對(duì)項(xiàng)目合同的審查，確保了項(xiàng)目的順利推進(jìn)和資金安全。

二、以服務(wù)為核心，推動(dòng)內(nèi)審協(xié)會(huì)的建設(shè)和發(fā)展

合肥市內(nèi)審協(xié)會(huì)在市審計(jì)局的指導(dǎo)下，充分發(fā)揮橋梁作用，著力推動(dòng)協(xié)會(huì)的規(guī)范化建設(shè)，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。一年來(lái)，內(nèi)審協(xié)會(huì)圍繞服務(wù)理念，開展了多項(xiàng)重要工作。

一是促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)人員的專業(yè)化發(fā)展。我們積極舉辦培訓(xùn)班，提升審計(jì)人員的業(yè)務(wù)水平和專業(yè)能力。xx年5月，協(xié)會(huì)組織了全市內(nèi)部審計(jì)人員的質(zhì)量管理培訓(xùn)，參與人數(shù)達(dá)到300人，培訓(xùn)內(nèi)容包括審計(jì)方法、文書規(guī)范等，增強(qiáng)了審計(jì)人員的實(shí)務(wù)操作能力。協(xié)會(huì)還積極宣傳CIA考試，推動(dòng)30名內(nèi)審人員參加了國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師資格考試，提高了隊(duì)伍的整體素質(zhì)。

二是開展優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的評(píng)選。為激勵(lì)內(nèi)部審計(jì)工作，合肥市內(nèi)審協(xié)會(huì)組織各單位參與省級(jí)優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目評(píng)選，合肥供電公司審計(jì)項(xiàng)目獲得一等獎(jiǎng)，提升了全市審計(jì)工作的影響力和專業(yè)性。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 13

感謝公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和指導(dǎo)，我在審計(jì)部經(jīng)理的位置上，帶領(lǐng)審計(jì)團(tuán)隊(duì)嚴(yán)格遵循年初制定的審計(jì)計(jì)劃，緊扣公司提出的加大核查、審核與監(jiān)管力度的目標(biāo)，確保各項(xiàng)制度得到深入落實(shí)，積極主動(dòng)地開展內(nèi)部審計(jì)工作。通過全體同事的共同努力，我們?cè)诠ぷ髦腥〉昧孙@著的成績(jī)，主要體現(xiàn)在：

從內(nèi)部審計(jì)工作的開展來(lái)看，我們成功實(shí)現(xiàn)了由之前的淺層次審計(jì)向多維度、廣覆蓋的綜合審計(jì)的轉(zhuǎn)型，使得工作能夠健康有序地推進(jìn)。

從我個(gè)人的工作能力方面來(lái)看，我經(jīng)歷了從不熟悉、不了解，工作上謹(jǐn)小慎微，甚至在某些領(lǐng)域不敢深入到現(xiàn)在能夠積極、全面展開工作的轉(zhuǎn)變。經(jīng)過一年的努力，我已經(jīng)完全融入這個(gè)充滿活力與朝氣的團(tuán)隊(duì)，但我知道與領(lǐng)導(dǎo)的期望仍有很大差距。不過，我堅(jiān)信在公司領(lǐng)導(dǎo)的信任、各個(gè)部門經(jīng)理的支持，再加上我們團(tuán)隊(duì)的辛勤付出，公司的內(nèi)部審計(jì)工作必將逐年取得更大的進(jìn)展，并獲得公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的認(rèn)可。接下來(lái)我從以下幾個(gè)方面匯報(bào)工作：

一、加強(qiáng)審計(jì)的紀(jì)律與制度

審計(jì)部作為新設(shè)的部門，承載著領(lǐng)導(dǎo)的期望，團(tuán)隊(duì)成員也十分關(guān)心我們的發(fā)展，我深感責(zé)任重大。為了確保內(nèi)部審計(jì)工作順利開展，我們?cè)诔闪⒑蟮氖状稳w會(huì)議上，根據(jù)年度工作計(jì)劃，結(jié)合團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)務(wù)能力，明確了各自的崗位職責(zé)，且堅(jiān)持分工不分家的理念，進(jìn)行了內(nèi)部分工。我們從工作紀(jì)律、作風(fēng)、態(tài)度、形象及結(jié)果等五個(gè)方面提出了具體要求。這些基礎(chǔ)工作為我們?nèi)旯ぷ鞯捻樌_展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、積極開展駐外分公司的財(cái)務(wù)管理監(jiān)督與評(píng)估

臨沂獅瑪公司是我們公司唯一一家具備獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力的駐外分公司，年產(chǎn)復(fù)合肥近40000噸，銷售收入已突破億元。然而，由于多種原因，該公司尚未建立完整、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)部核算管理制度，導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息的不真實(shí)性，給母公司的財(cái)務(wù)管理帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求，我們對(duì)會(huì)計(jì)核算進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徍藱z查，并分階段對(duì)財(cái)務(wù)管理進(jìn)行了規(guī)范與核查。第一階段是參考總公司的相關(guān)制度，幫助該公司制訂內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，建立健全的倉(cāng)庫(kù)管理流程和會(huì)計(jì)核算賬簿體系，并規(guī)范會(huì)計(jì)核算程序與報(bào)告制度。第二階段則是對(duì)新規(guī)范的會(huì)計(jì)核算制度進(jìn)行審計(jì)檢查。通過這系列工作，不僅規(guī)范了核算制度，還提升了會(huì)計(jì)人員的工作責(zé)任感，取得了顯著效果。

三、嚴(yán)格費(fèi)用報(bào)銷規(guī)定和審核程序

今年是我公司新費(fèi)用報(bào)銷規(guī)定實(shí)施的第一年，舊的報(bào)銷程序及標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審計(jì)工作造成了一定影響，主要體現(xiàn)在大家的認(rèn)知上。審計(jì)作為規(guī)章制度執(zhí)行的前沿，審計(jì)人員承擔(dān)著把不符合規(guī)定的支出堵在關(guān)口的責(zé)任。我們從單純審核業(yè)務(wù)費(fèi)用，逐漸擴(kuò)展到后勤費(fèi)用審核、生產(chǎn)車間工資審核、裝卸費(fèi)用審核等，幾乎涵蓋了所有支出。為了保障工作的質(zhì)量，我們利用一切可用時(shí)間，組織學(xué)習(xí)新規(guī)定，新入職的同事也積極向老工作人員請(qǐng)教并做好記錄，這些努力都為做好工作打下了良好的基礎(chǔ)。盡管審核量大幅增加，但我們幾乎沒有出現(xiàn)審核失誤，有效地促進(jìn)了公司的財(cái)務(wù)管理工作。

四、充分利用機(jī)會(huì)，為領(lǐng)導(dǎo)提供市場(chǎng)監(jiān)管信息

根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，我今年先后前往河南及省內(nèi)多個(gè)城市，針對(duì)市場(chǎng)反映的問題展開核查，并結(jié)合市場(chǎng)調(diào)研。這也是審計(jì)部的一項(xiàng)基本工作職能。核查中，我們?nèi)σ愿埃瑸榱藴?zhǔn)確核查問題和進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，積極與客戶溝通，屢次收集市場(chǎng)信息，這為后期報(bào)告撰寫積累了豐富的第一手資料。通過兩次市場(chǎng)走訪，我們形成了近萬(wàn)字的報(bào)告，成功地識(shí)別問題、提出建議，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的肯定以及客戶和業(yè)務(wù)同仁的好評(píng)。

內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié) 14

在過去的一年中，內(nèi)部審計(jì)工作在企業(yè)管理中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。通過不斷完善和優(yōu)化審計(jì)流程，我們的目標(biāo)是提升企業(yè)的整體效益與運(yùn)營(yíng)水平，使內(nèi)部審計(jì)真正成為公司發(fā)展的“護(hù)航者”。

根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，審計(jì)部門在年度工作總結(jié)中明確制定了審計(jì)計(jì)劃，聚焦企業(yè)運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵領(lǐng)域與環(huán)節(jié)。審計(jì)人員基于公司經(jīng)營(yíng)與管理的特點(diǎn)，提出了切實(shí)可行的審計(jì)任務(wù)與計(jì)劃，定期舉行審計(jì)聯(lián)席會(huì)議，與財(cái)務(wù)、營(yíng)銷及監(jiān)督部門密切協(xié)作，確保審計(jì)成果及時(shí)反饋并落實(shí)到位。

為提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，我們進(jìn)一步優(yōu)化了審計(jì)制度，明確審計(jì)職責(zé)和權(quán)力，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的審計(jì)體系。在審計(jì)過程中，我們針對(duì)特定項(xiàng)目進(jìn)行深入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以發(fā)現(xiàn)并解決潛在的問題。例如，針對(duì)某地區(qū)的項(xiàng)目建設(shè)，我們加強(qiáng)了對(duì)工程審計(jì)的關(guān)注，通過系統(tǒng)化的審計(jì)模式，實(shí)現(xiàn)了對(duì)項(xiàng)目的全方位把控。

一、加強(qiáng)過程管理，提升審計(jì)質(zhì)量

質(zhì)量是內(nèi)部審計(jì)的生命線。我們從制度建設(shè)、技術(shù)手段以及成果運(yùn)用等多個(gè)方面提升內(nèi)部審計(jì)的整體質(zhì)量。

在制度方面，我們制定了詳盡的審計(jì)管理規(guī)范，包括年度計(jì)劃制定、審計(jì)方案設(shè)計(jì)、證據(jù)收集、報(bào)告撰寫等全流程指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，確保審計(jì)工作有章可循、有效可控。

在信息化建設(shè)方面，隨著新型信息系統(tǒng)的應(yīng)用，我們的審計(jì)工作獲得了更強(qiáng)的數(shù)據(jù)支持。審計(jì)人員積極參與相關(guān)系統(tǒng)的操作培訓(xùn)，逐步推進(jìn)信息化審計(jì)的實(shí)施，借助強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析能力，為審計(jì)決策提供有力支持。

為了避免審計(jì)整改不徹底的問題，我們實(shí)施了審計(jì)成果的集中管理。審計(jì)部門將歷年發(fā)現(xiàn)的問題整理存檔，建立審計(jì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，定期對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)控與評(píng)估，從而確保整改措施的有效落實(shí)。

審計(jì)成果的運(yùn)用也被納入年度績(jī)效考核，與各部門負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核掛鉤，進(jìn)一步強(qiáng)化了審計(jì)工作的重要性。

二、創(chuàng)新管理手段，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展

我們通過創(chuàng)新審計(jì)方法，建立審計(jì)人才庫(kù)、項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制及成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，以保障內(nèi)部審計(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

內(nèi)部審計(jì)部由公司高層直接領(lǐng)導(dǎo)，職能的有效性不斷增強(qiáng)。審計(jì)委員會(huì)的工作機(jī)制也日益完善，通過整合資源，形成了規(guī)范高效的審計(jì)執(zhí)行體系，增強(qiáng)了各部門對(duì)審計(jì)工作的重視與支持。

為解決審計(jì)人員短缺的問題，我們通過建立管理與審計(jì)人才庫(kù)，實(shí)施多種人才培養(yǎng)模式，提升審計(jì)團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力。通過項(xiàng)目督導(dǎo)與經(jīng)驗(yàn)分享，審計(jì)人員的工作水平和項(xiàng)目質(zhì)量得到了顯著提升。

我們還將評(píng)估結(jié)論應(yīng)用于日常質(zhì)量改進(jìn)中，推動(dòng)高質(zhì)量審計(jì)成果的產(chǎn)出，并在全公司范圍內(nèi)推廣質(zhì)量自評(píng)機(jī)制，增強(qiáng)整體風(fēng)險(xiǎn)防范能力。通過編寫審計(jì)案例、撰寫研究論文等方式，我們已經(jīng)形成了一系列理論成果，并在行業(yè)內(nèi)獲得了認(rèn)可。

我們建立了多項(xiàng)創(chuàng)新機(jī)制，包括信息收集與問題研討，通過探索新型項(xiàng)目審計(jì)模式，極大增強(qiáng)了內(nèi)部審計(jì)的創(chuàng)新能力。近期開展的多模塊審計(jì)和績(jī)效審計(jì)工作都取得了理想效果，展現(xiàn)了新思路、新方法在審計(jì)工作中的應(yīng)用前景。